Pentingnya Financial Regulatory Check Bagi Lembaga Finansial

 In Artikel

Awal tahun 2020 menjadi catatan hitam bagi industri keuangan dengan adanya kasus pelanggaran PT Recapital Sekuritas Indonesia. PT Recapital Sekuritas Indonesia terbukti melakukan pelanggaran peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal karena PT Recapital Sekuritas Indonesia menyampaikan Laporan Modal Kerja Bersih Disesuaikan (MKBD) kepada OJK yang menyesatkan OJK. Dilansir dari market.bisnis.com, PT Recapital Sekuritas Indonesia dikenakan sanksi administratif berupa denda, pencabutan izin usaha sebagai Perantara Pedagang Efek dan Penjamin Emisi Efek, dan memecat Direktur Utama untuk tidak bekerja di bidang Pasar Modal selama 3 tahun ke depan.

Kasus ini hanyalah gunung es dari daftar hitam pelanggaran-pelanggaran yang terjadi dalam industri finansial. Berkaca pada kasus tersebut, tentu saja pelanggaran tersebut menimbulkan kerugian yang sangat banyak.

Salah satu upaya untuk menekan potensi risiko integritas akibat pelanggaran-pelanggaran tersebut adalah dengan melakukan Financial Regulatory Check terhadap kandidat. Pemeriksaan ini adalah bagian dari layanan employment background screening Integrity Indonesia yang dilakukan berdasarkan regulasi yang dikeluarkan oleh Otoritas Jasa Keuangan (OJK) dan Pusat Pelaporan Analisis dan Transaksi Keuangan (PPATK).

Dengan melakukan Financial Regulatory Check, perusahaan dapat memastikan apakah kandidat:

– Memiliki riwayat melakukan tindakan menyimpang terkait keterlibatan dalam pengelolaan keuangan suatu perusahaan

– Telah mendapat larangan untuk menjadi perwakilan dari perusahaan berjangka

– Telah didiskualifikasi untuk mempraktekan keahliannya di industri keuangan.

Hubungi kami hari ini untuk informasi dan konsultasi lebih lanjut mengenai Financial Regulatory Check.

 

Baca Juga:

ARANEA: Bagaimana Teknologi Meningkatkan Kualitas Background Screening dan due Diligence

Background Screening Sebagai Alat Antisuap

Pelajaran Berharga Dari Sebuah Perusahaan yang Melewatkan Background Check

 

 

 

Ditulis oleh: Aqilla

Image by mohamed Hassan from Pixabay

Recommended Posts

Start typing and press Enter to search